6月5日，中證協(xié)披露了最新的配售對(duì)象限制名單，6個(gè)配售對(duì)象位列其中。

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貝殼財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，自全面注冊(cè)制宣布實(shí)施以來，中證協(xié)官網(wǎng)發(fā)布配售對(duì)象黑名單4次，配售對(duì)象限制名單3次，合計(jì)70多個(gè)賬戶被限制“打新”，其中不乏私募產(chǎn)品及公司自營賬戶。

連日來中證協(xié)多次發(fā)布打新黑名單、限制名單

6月5日，中證協(xié)發(fā)布首次公開發(fā)行證券及北京證券交易所股票公開發(fā)行并上市配售對(duì)象限制名單公告（2023年2號(hào)），6個(gè)配售對(duì)象被列入限制名單，包括致遠(yuǎn)私享等4個(gè)私募產(chǎn)品和2個(gè)個(gè)人自有資金賬戶。

據(jù)了解，中證協(xié)于2月17日發(fā)布了《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）等自律規(guī)則，持續(xù)強(qiáng)化主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和北交所等板塊網(wǎng)下投資者自律管理，旨在配合做好全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革工作，進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)下投資者管理。

此次限制名單主要是在主板“中信金屬”等項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)和配售過程中存在違規(guī)情形。限制時(shí)長為半年，日期為2023年6月6日至12月5日。

公告顯示，配售對(duì)象被列入限制名單期間，該配售對(duì)象不得參與上交所和深交所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券項(xiàng)目以及北交所股票公開發(fā)行并上市項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)。

6月2日，中證協(xié)發(fā)布了限制名單1號(hào)公告，葉景肯自有資金投資賬戶因在北交所“安達(dá)科技”等項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)和配售過程中存在違規(guī)情形被列入配售對(duì)象限制名單，限制時(shí)間為6月5日至12月4日。

此外，6月2日，中證協(xié)同步發(fā)布了配售黑名單，合計(jì)29個(gè)公司賬戶、私募基金、個(gè)人投資者賬戶因在打新過程中存在違規(guī)行為，被限制半年或一年內(nèi)參與打新。

全面注冊(cè)制實(shí)施不到4個(gè)月，逾70個(gè)賬戶被限制“打新”

貝殼財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，自全面注冊(cè)制宣布實(shí)施以來，中證協(xié)官網(wǎng)發(fā)布配售對(duì)象黑名單4次，配售對(duì)象限制名單3次，合計(jì)70多個(gè)賬戶被限制“打新”，其中不乏私募產(chǎn)品及公司自營賬戶。

3月10日，中證協(xié)發(fā)布了首發(fā)配售黑名單（2023年3號(hào)），這也是全面注冊(cè)制宣布實(shí)施以來，中證協(xié)首次發(fā)布配售黑名單情況。

在此次公告中，中證協(xié)對(duì)參與主板核準(zhǔn)制首發(fā)項(xiàng)目打新違規(guī)的14個(gè)賬戶做出了處罰，包括11個(gè)自有賬戶和3個(gè)公司自營、私募基金賬戶，比如，山東昌隆泰世科技有限公司自營投資賬戶、億庫創(chuàng)贏一號(hào)私募投資基金、深圳市宸鉅投資有限公司自營投資賬戶。

4月19日、4月27日，3個(gè)個(gè)人自有賬戶和18個(gè)個(gè)人自有資金賬戶相繼被列入黑名單。此外，4月27日，1名個(gè)人自有資金投資賬戶被列入北交所股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并上市配售對(duì)象限制名單。

據(jù)2月17日中證協(xié)發(fā)布的《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》顯示，網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí)，不得存在二十一條行為，包括報(bào)送信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；利用內(nèi)幕信息、未公開信息報(bào)價(jià)的；故意壓低、抬高或者未審慎報(bào)價(jià)的；提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或未足額申購的；未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金的；未及時(shí)進(jìn)行展期導(dǎo)致申購或者繳款失敗的。

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 胡萌

編輯 徐超 校對(duì) 柳寶慶

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